一、起草背景和依據
為深入貫徹習近平法治思想，進一步推動委監管企業加強合規管理，提升依法合規經營管理水平，保障國有企業深化改革、高質量發展，根據國務院國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》《中央企業合規管理辦法》等文件精神，結合承德市國資委監管企業實際，研究起草了《承德市國資委監管企業合規管理辦法》（以下簡稱《辦法》)。
二、《辦法》制定的必要性
習近平總書記高度重視企業合規經營，指出“在合法合規中提高企業競爭能力”“要合法合規經營”。2022年，國務院國資委頒布《中央企業合規管理辦法》，將合規管理的規范文件從指引上升為規章，合規管理成為國有企業的義務。省國資委于2018年制定《關于印發〈省國資委監管企業合規管理指引（試行）〉的通知》（冀國資字〔2018〕335號），指導企業加快推進合規管理工作，取得了積極進展，但與先進企業相比，委監管企業合規管理體系建設還很不完善。當前，委監管企業面臨的內外部環境日趨復雜嚴峻，迫切需要各企業進一步加強合規管理體系建設，努力提升合規管理能力，制定一部適用于委監管企業的合規管理辦法非常必要。
三、《辦法》的主要內容
《辦法》共八章四十五條。嚴格參照《中央企業合規管理辦法》體例與要求，結合委監管企業實際進行部分細化后制定。第一章“總則”，明確了《辦法》適用范圍與合規管理基本原則。第二章“組織和職責”,明確黨委（黨組）、董事會、經理層，以及業務部門、牽頭部門、監督部門合規管理職責。第三章“制度建設”，要求企業建立健全分級分類合規管理制度體系，制定合規管理基本制度、重點領域制度和崗位職責清單，并從修訂完善、宣貫與執行等方面作出工作部署。第四章“運行機制”，從合規風險識別預警、風險應對、合法合規性審查機制、問題整改、合規舉報和風險報告等方面提出要求。第五章“評價與追責”，要求企業完善合規管理評價機制，將結果納入考核，強化對違規行為的追責力度。第六章“合規文化”，從組織開展合規專題學習、加強法治宣傳教育、建立常態化合規培訓機制等方面，對培育合規文化提出要求。第七章“信息化建設”，要求企業加快建立合規管理信息系統，運用信息化手段將合規要求嵌入業務流程，實現對重點領域、關鍵節點的實時動態監測。第八章“附則”。
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